Il Nuovo Promotore Finanziario 56 - Edizioni Simone

Il Nuovo Promotore Finanziario

abstract

Edizioni Simone

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Programma completo per la prova d'esame • Diritto dei mercati e degli intermediari finanziari • Disciplina del promotore finanziario • Diritto privato • Diritto commerciale • Diritto tributario • Diritto previdenziale e assicurativo • Strumenti finanziari • Costruzione del portafoglio • Matematica finanziaria

A cura di Angelo Battagli

  • Anno Edizione: 2016
  • Edizione: XIV
  • Formato: 17 x 24
  • Pagine: 1008
  • Codice: 56
  • Isbn: 9788891409409
  • Prezzo: € 58,00
  •  

    • cartaceo esaurito
    • In linea con i contenuti dei quesiti ufficiali APF 2016
    • in omaggio il SOFTWARE di simulazione con i QUIZ UFFICIALI 2016
     
     

      • Nell’era dei tassi sotto zero l’industria del risparmio gestito detta i tempi e i ritmi per raccogliere la fiducia dei risparmiatori.

        Attraversiamo un periodo di cambio epocale dove i bond, un tempo considerati rendimenti senza rischi, sono oggi rischi senza rendimento (Warren Baffett), dove i «pasti gratis» del settore obbligazionario sono stati demoliti da mercati poco rispettosi delle tradizioni più arcaiche legate al risk free, di cui si sono celebrati ormai i funerali.

        Il risultato? La riscoperta della consulenza finanziaria cucita sulle necessità e le prospettive dei risparmiatori senza sconti e tabù. L’attenzione, in assenza di appetibili rendimenti prima legati alla liquidità (nel 2007 retribuita fino al 4%) e a titoli di Stato, si è progressivamente spostata su strumenti diversificati, flessibili e naturalmente di livello di rischio differenti.

        Il fragile sistema bancario, privo di una identità consolidata nel tempo come dimora di depositi e investimenti, necessita di una riforma e di una rivoluzione che lentamente inizia a vedersi verso l’industria del credito, tra l’altro in forte ritardo su una rivoluzione annunciata da tempo.

        La consulenza si sta facendo spazio, riqualificando una professione che necessita della giusta attenzione. Vuoi chiamarlo personal financial advisor o familiy office oggi il promotore sa fare di fatto la differenza rispetto all’amorfa e asettica consulenza di sportello. La professione è in forte evoluzione e il futuro della consulenza in Italia si sta spostando verso l’affermazione di un modello a parcella. Un’evoluzione favorita

        dall’entrata in vigore della Direttiva Mifid 2 che cambierà radicalmente il modo di far consulenza in Italia. Dal 2016, poi, le novità riguardano anche la denominazione della figura professionale: la L. 208/2015 (legge di stabilità 2016) prevede, infatti, che, dal 1° gennaio 2016, l’Albo unico dei promotori finanziari diventa «Albo unico dei consulenti finanziari». La figura del promotore finanziario (che diventa consulente finanziario) dovrà affrontare non poche sfide, dalla alta specializzazione nella personalizzazione dei servizi di base al valore aggiunto che occorre fornire per una consulenza altamente qualificata.

        Ebbene, solo un’abilitazione ottenuta superando un esame ostico, frutto di uno studio attento e scrupoloso, può garantire l’acquisizione di quel solido e trasversale background teorico, necessario per svolgere l’attività di promotore in modo professionale e competente.

        Sulla scorta di questa esigenza, nasce la quattordicesima edizione del manuale del Promotore Finanziario, che tratta approfonditamente tutte le materie oggetto della prova valutativa e pertanto si indirizza, oltre che naturalmente agli aspiranti promotori, anche ai formatori e agli operatori finanziari che vogliano

        «saperne di più» sul mondo della finanza.

        In calce ad ogni capitolo un utile questionario che ricalca le domande proposte in sede d’esame.

        A corredo del volume il software di simulazione della prova valutativa con i quiz ufficiali APF aggiornati al 2016 scaricabili gratuitamente tramite QR-code posto in coda al volume.

      • Parte Prima

        Mercati degli strumenti finanziari

        Tassonomia dei quesiti

        Capitolo Primo: I mercati regolamentati

        1. Il quadro normativo

        2. Il mercato dei capitali

        3. Tipologia dei mercati finanziari

        4. Il mercato monetario e il mercato dei cambi

        5. Il mercato mobiliare

        6. I mercati regolamentati

        7. Mercati esteri riconosciuti

        8. Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici

        Questionario

        Capitolo Secondo: La società di gestione del mercato

        1. La società di gestione

        2. Le funzioni della società di gestione

        3. La vigilanza

        4. Crisi della società di gestione

        Questionario

        Capitolo Terzo: Gestione accentrata di strumenti finanziari

        1. Nozione di gestione accentrata di strumenti finanziari

        2. La disciplina del TUF

        3. Gestione accentrata di strumenti finanziari cartolari

        4. Capitale minimo della società di gestione accentrata e attività connesse e strumentali

        Questionario

        Capitolo Quarto: Servizi di liquidazione e sistemi di garanzia

        1. I servizi di compensazione e liquidazione

        2. Servizi di riscontro e di rettifica (pre-settlement)

        3. La liquidazione di operazioni su strumenti finanziari non derivati

        4. I sistemi di garanzia delle operazioni su strumenti finanziari non derivati

        5. Sistemi di garanzia a controparte centrale

        6. Segue: Il Fondo di garanzia della liquidazione

        7. Segue: Il fondo di garanzia dei contratti

        8. Accesso alle controparti centrali e ai sistemi di liquidazione delle operazioni su strumenti

        finanziari e vigilanza

        9. Segue: La Cassa di compensazione e garanzia

        10. Disciplina delle insolvenze di mercato

        Questionario

        Capitolo Quinto: Ammissione alla quotazione di borsa, sospensione e revoca

        1. La quotazione di Borsa

        2. L’ammissione alla quotazione

        3. Il prospetto di ammissione alle negoziazioni

        4. La procedura di ammissione ai mercati della Borsa Italiana S.p.A

        5. Lo sponsor

        6. La nomina dell’operatore specialista

        7. Condizioni generali per l’ammissione ai mercati gestiti dalla Borsa Italiana S.p.A

        8. Condizioni generali di ammissione per gli strumenti finanziari e gli emittenti

        9. La sospensione e la revoca dalla quotazione

        10. Esclusione dalle negoziazioni su richiesta dell’emittente

        11. Informativa societaria: obblighi degli emittenti nei confronti della Borsa Italiana S.p.A

        12. Le informazioni sulle condizioni di mercato

        13. I listini ufficiali

        14. I principali indici di borsa

        Questionario

        Capitolo Sesto: I mercati di Borsa

        1. Attività di negoziazione nei mercati regolamentati

        2. Condizioni di accesso ai mercati gestiti dalla Borsa Italiana S.p.A

        3. Requisiti di ammissione

        4. Condizioni per l’operatività

        5. Permanenza alle negoziazioni e regole di condotta

        6. L’interconnessione al mercato

        7. Poteri della società di gestione. Sospensione, revoca ed esclusione dalle negoziazioni

        8. Un particolare ruolo assunto dall’intermediario: lo sponsor

        9. Particolari ruoli assunti dagli operatori: gli specialisti e i market maker

        10. La borsa valori e Il sistema telematico

        11. Modalità di negoziazione: asta e negoziazione continua

        12. Tipologia dei prezzi

        13. Il mercato telematico azionario (MTA)

        14. Il mercato telematico dei securitised derivatives (sedex)

        15. Il Mercato after hours di borsa (TAH)

        16. Il mercato telematico per la negoziazione delle obbligazioni e dei titoli di Stato (MOT)

        17. Il mercato ETF plus

        18. Il mercato telematico degli investment vehicles (MIV)

        19. Il mercato degli strumenti derivati (IDEM)

        Questionario

        Capitolo Settimo: Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza

        1. Registrazione delle operazioni presso la società di gestione e obblighi di comunicazione

        delle operazioni concluse su strumenti finanziari

        2. Obblighi di segnalazione alla consob delle operazioni concluse su strumenti finanziari

        3. Regime di trasparenza pre e post-negoziazione sulle azioni ammesse a negoziazione

        nei mercati regolamentati

        4. Regime di trasparenza pre e post-negoziazione su strumenti finanziari diversi dalle

        azioni ammesse a negoziazione nei mercati regolamentati

        5. Requisiti di trasparenza pre-negoziazione per gli internalizzatori sistematici

        6. Realizzazione di collegamenti con i mercati esteri (art. 35)

        Questionario

        Capitolo Ottavo: L’integrità dei mercati e gli abusi di mercato

        1. L’integrità dei mercati

        2. Abuso di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato

        3. Sanzioni penali

        4. Sanzioni amministrative

        Questionario

        Parte Seconda

        Gli strumenti finanziari

        Tassonomia dei quesiti

        Capitolo Primo: Gli strumenti di mercato monetario

        1. L’accettazione bancaria

        2. I certificati di deposito

        3. La polizza di credito commerciale

        4. Commercial paper

        5. Pronti contro termine

        6. Il riporto

        Questionario

        Capitolo Secondo: I titoli obbligazionari

        1. Generalità

        2. La disciplina del prestito obbligazionario

        3. Le caratteristiche tecniche delle obbligazioni

        4. I tipi di obbligazioni: obbligazioni convertibili, garantite e euro-obbligazioni

        5. Segue: Le obbligazioni indicizzate

        6. Segue: Le obbligazioni subordinate

        7. Segue: Le obbligazioni strutturate: obbligazioni callable, putable, step-up e stepdown, reverse floater, fixed reverse floater e reverse convertible, index o equity linked

        8. Segue: Le obbligazioni con warrant e le obbligazioni zero coupon

        9. Altre tipologie

        10. Asset backed securities (ABS)

        11. I covered warrant

        12. I certificates

        Questionario

        Capitolo Terzo: I titoli di Stato

        1. Nozioni generali

        2. I Buoni Ordinari del Tesoro (BOT)

        3. I Buoni del Tesoro Poliennali (BTP)

        4. I Certificati di Credito del Tesoro (CCT)

        5. I Certificati del Tesoro Zero Coupon (CTZ)

        6. Duration di un titolo a reddito fisso

        7. Le obbligazioni degli enti territoriali locali

        8. Il coupon stripping

        Questionario

        Capitolo Quarto: Valutazione delle obbligazioni

        1. T asso interno di rendimento (TIR )

        2. Il rendimento dei titoli a reddito fisso

        3. Caratteristiche del prezzo di un’obbligazione

        4. Duration

        5. Il rating delle obbligazioni

        6. Le principali categorie di rischio

        Questionario

        Capitolo Quinto: I titoli azionari

        1. Generalità

        2. Caratteri e categorie di azioni

        3. La circolazione delle azioni

        4. Il diritto d’opzione

        5. Il rendimento delle azioni

        6. L’analisi tecnica

        7. Teoria del mercato efficiente

        8. Valore atteso e deviazione standard

        9. I coefficienti alfa e beta

        Questionario

        Capitolo Sesto: I fondi comuni di investimento

        1. I fondi comuni di investimento

        2. Il regolamento del fondo

        3. Classificazione dei fondi comuni di investimento

        4. I fondi comuni di investimento mobiliare aperti

        5. I fondi comuni di investimento chiusi

        6. I fondi riservati

        7. I fondi speculativi

        8. I sistemi di rating

        9. Indici di rendimento finalizzati alla misurazione della performance di un fondo comune di investimento

        Questionario

        Capitolo Settimo: Gli strumenti finanziari derivati

        1. I derivati

        2. I futures

        3. Segue: Gli stock index futures (FTSE/MI B future e Mini FTSE/MI B)

        4. Segue: I Currency Futures e l’Interest rate futures

        5. Segue: Gli stock futures

        6. Le options

        7. Segue: Gli indicatori sintetici delle variazioni di prezzo delle opzioni

        8. Segue: Le opzioni su singoli titoli azionari

        9. Segue: Le opzioni su indice di Borsa (FTSE/MI B option)

        10. Opzioni su valute e opzioni su obbligazioni

        11. Segue: Le Interest rate options

        12. I derivati non negoziati su mercati regolamentati

        13. I credit derivatives

        14. Le opzioni esotiche

        Questionario

        Capitolo Ottavo: Nozioni di matematica finanziaria

        1. Leggi finanziarie

        2. Regime finanziario dell’interesse semplice e dello sconto razionale

        3. Regime finanziario dell’interesse e dello sconto composto

        4. T assi equivalenti

        5. Rendite certe

        6. Rendite costanti nel regime finanziario dell’interesse composto

        7. Rendite perpetue

        8. Problemi sulle rendite

        9. Ammortamento

        Questionario

        Parte Terza

        Diritto degli intermediari e disciplina del promotore finanziario

        Tassonomia dei quesiti

        Sezione Prima

        Diritto degli intermediari finanziari

        Capitolo Primo: Le società d’intermediazione mobiliare (SI M)

        1. Nozione

        2. Autorizzazione all’esercizio dei servizi d’investimento ed iscrizione all’Albo

        3. Operatività transfrontaliera delle SIM

        4. Esponenti aziendali e partecipanti al capitale

        5. Sistema organizzativo, conflitti di interesse e conservazione delle registrazioni

        6. La vigilanza sulla SIM

        7. Provvedimenti ingiuntivi e crisi

        Questionario

        Capitolo Secondo: Le imprese d’investimento comunitarie ed extracomunitarie

        1. Nozione

        2. L’adesione ad un sistema d’indennizzo

        3. L’operatività transfrontaliera. Iscrizione all’Albo (o alla sezione) delle imprese di investimento

        4. Provvedimenti ingiuntivi e crisi

        Questionario

        Capitolo Terzo: La gestione collettiva del risparmio

        1. Le società di gestione del risparmio (SGR)

        2. Autorizzazione della SGR

        3. Esponenti aziendali e partecipanti al capitale

        4. Fusione e scissione delle SGR

        5. Le SICAV e le SICAF: autorizzazione alla costituzione e attività esercitabili

        6. Capitale e azioni della SICAV e della SICAF

        7. Assemblee sociali

        8. Partecipazione al capitale della SICAV

        9. Fusione e scissione fra SICAV. Scioglimento e liquidazione volontaria

        10. L’operatività transfrontaliera di SGR, SICAV e SICAF

        11. Prestazione del servizio e commercializzazione

        12. Provvedimenti ingiuntivi e crisi

        Questionario

        Capitolo Quarto: I servizi di investimento e i servizi accessori

        1. I soggetti autorizzati all’esercizio professionale dei servizi di investimento

        2. Le regole generali di comportamento

        3. La negoziazione per conto proprio e per conto dei clienti

        4. La gestione di portafogli

        5. Il collocamento di strumenti finanziari

        6. L’offerta fuori sede

        7. Promozione e collocamento a distanza

        8. Ricezione e trasmissione di ordini

        9. Obblighi di rendicontazione e registrazione

        10. I servizi accessori

        Questionario

        Capitolo Quinto: La normativa antiriciclaggio

        1. La normativa antiriciclaggio

        2. Obblighi di adeguata verifica della clientela

        3. Obblighi di registrazione

        4. Il ruolo dell’UIF

        5. Limitazioni all’uso del contante e sanzioni relative

        6. Sanzioni penali ed amministrative

        Questionario

        Sezione Seconda

        Disciplina del promotore finanziario

        Capitolo Primo: L’albo unico dei (consulenti) finanziari

        1. L’attività professionale del promotore finanziario

        2. Requisiti e caratteri della professione di P.F

        3. L’albo unico e l’organismo

        4. Tenuta dell’albo

        5. Vigilanza della Consob

        6. L’iscrizione all’Albo dei promotori finanziari: i requisiti di professionalità

        7. Segue: I requisiti di onorabilità

        8. L’iscrizione all’Albo

        9. La cancellazione dall’Albo

        Questionario

        Capitolo Secondo: Incompatibilità e regole di comportamento nello svolgimento

        dell’attività di promotore finanziario

        1. Le fonti normative

        2. Incompatibilità

        3. L’attività di consulenza dei promotori finanziari nella direttiva MI FID e nella legislazione italiana

        4. Regole di comportamento e presentazione

        5. Conservazione della documentazione

        6. Obblighi di comunicazione dei promotori e dei soggetti abilitati nei confronti dell’Organismo

        7. Provvedimenti cautelari e sanzioni

        8. La vigilanza

        9. Consulenti finanziari

        Questionario

        Appendice: La prova valutativa: procedura per la partecipazione e programma d’esame

        Parte Quarta

        L’operatività delle banche e degli altri intermediari

        Tassonomia dei quesiti

        Sezione Prima

        Operatività bancaria e altri intermediari

        Capitolo Primo: L’operatività delle banche

        1. Caratteristiche e funzioni tipiche dell’attività bancaria

        2. Autorizzazione all’esercizio dell’attività bancaria ed iscrizione all’albo

        3. Segue: I requisiti per l’autorizzazione

        4. I rischi dell’attività bancaria e il loro contenimento

        5. Il bilancio bancario

        6. Il patrimonio di vigilanza

        7. Il coefficiente di solvibilità

        8. La crisi dell’operatore bancario

        9. Trasparenza delle condizioni contrattuali e dei rapporti con i clienti

        10. Credito ai consumatori (rinvio)

        11. Basilea 2

        12. Da Basilea 2 a Basilea 3

        Questionario

        Capitolo Secondo: Gli intermediari marginali: intermediari iscritti nell’albo tenuto

        dalla Banca d’Italia, società fiduciarie, agenti di cambio

        1. Nozioni introduttive

        2. Gli intermediari finanziari non bancari previsti dal T.U.B.: l’albo degli intermediari

        finanziari

        3. Tipologie di intermediari finanziari non bancari: società finanziarie, merchant bank,

        società di factoring

        4. Le società fiduciarie

        5. Le nuove professionalità che opereranno sul mercato del credito - Gli agenti in attività

        finanziaria e i mediatori creditizi

        6. Requisiti per l’iscrizione nell’elenco e per l’esercizio dell’attività

        7. L’agente di cambio

        Questionario

        Capitolo Terzo: Gli strumenti creditizi

        1. Nozioni generali sull’attività bancaria

        2. Mercato interbancario dei depositi (mid). Analisi Libor/Euribor

        3. Gli affidamenti bancari

        4. Il deposito bancario

        5. Il conto corrente di corrispondenza

        6. L’apertura di credito

        7. Il credito al consumo

        8. L’anticipazione bancaria

        9. Lo sconto bancario

        10. Il mutuo

        11. Il leasing

        12. Il factoring

        13. Segue: Struttura e disciplina del factoring

        14. I prestiti bancari in pool

        15. Venture capital

        Questionario

        Capitolo Quarto: Analisi di scenario

        1. Distinzione tra politica economica e politica monetaria

        2. Obiettivi di politica economica

        3. Strumenti di politica monetaria

        4. Gli aggregati monetari

        5. indicatori macroeconomici

        6. Teoria della parità dei tassi di interesse

        7. Teoria delle aspettative

        Questionario

        Sezione Seconda

        La costruzione del portafoglio

        Capitolo Primo: La pianificazione finanziaria

        1. Analisi e pianificazione

        2. La balance scorecard

        3. La dinamica finanziaria e il prospetto fonti/impieghi

        4. Il piano finanziario

        5. Indici di liquidità

        6. Indici di redditività

        7. Le neo-relazioni umane e la piramide di maslow

        8. La teoria del ciclo vitale di F. Modigliani

        9. Il piano d’impresa (business plan)

        Questionario

        Capitolo Secondo: La pianificazione del valore

        1. Il rischio

        2. Teoria del portafoglio di Markowitz

        994 Indice Generale

        3. Capital Asset Pricing Model

        Questionario

        Capitolo Terzo: La finanza comportamentale

        1. Definizione

        2. Bias

        3. Euristiche

        4. Effetti di framing

        5. Debiasing

        6. Euristiche di valutazione

        Questionario

        Parte Quinta

        Diritto previdenziale e assicurativo

        Tassonomia dei quesiti

        Sezione Prima

        Diritto previdenziale

        Capitolo Primo: La previdenza obbligatoria

        1. Introduzione

        2. Il sistema di finanziamento a ripartizione

        3. Le riforme del sistema pensionistico

        4. La disciplina vigente. La riforma del sistema pensionistico nel cd. decreto Salva Italia

        5. I sistemi di calcolo delle pensioni

        6. Le tipologie di contribuzione

        7. Le prestazioni pensionistiche (IVS)

        8. Altre prestazioni previdenziali

        9. L’assegno sociale agli ultrasessantacinquenni privi di reddito

        10. Le prestazioni a sostegno del reddito: gli ammortizzatori sociali

        11. Regime previdenziale e promotori finanziari

        12. Trattamento fiscale contributi e prestazioni

        Questionario

        Capitolo Secondo: La previdenza complementare

        1. L’architettura del sistema previdenziale

        2. La funzione della previdenza integrativa

        3. Destinatari

        4. Istituzione delle forme di previdenza complementare

        5. Natura dell’adesione. Forme pensionistiche individuali e collettive

        6. I fondi pensione

        7. Depositario delle risorse dei fondi pensione

        8. Vigilanza istituzionale

        9. Sanzioni

        10. Il finanziamento della previdenza complementare

        11. L’investimento della contribuzione

        12. Modelli gestionali

        13. Le prestazioni

        14. A spetti tributari

        15. Vicende del fondo pensione

        Questionario

        Capitolo Terzo: Il trattamento di fine rapporto

        1. Nozione e disciplina del TFR

        2. Il Fondo di garanzia del TFR

        3. T FR e previdenza complementare

        4. Obblighi del datore di lavoro e Fondo di Tesoreria

        5. Il TFR maturato

        6. L’anticipazione del TFR maturando in busta paga

        Questionario

        Sezione Seconda

        Diritto assicurativo

        Capitolo Primo: Principi assicurativi

        1. Concetto di rischio

        2. Gestione dei rischi puri, l’assicurazione presso diversi assicuratori e la coassicurazione

        3. Struttura del premio assicurativo

        4. A spetti tributari

        Questionario

        Capitolo Secondo: Le imprese di assicurazione

        1. Classificazione dell’attività assicurativa per ramo

        2. Accesso all’attività assicurativa

        3. Attività di riassicurazione

        4. Autorizzazione all’attività assicurativa di imprese aventi sede legale in Italia

        5. Estensione dell’autorizzazione

        6. Le novità introdotte con l’attuazione della direttiva «Solvency II »

        Questionario

        Capitolo Terzo: Gli intermediari assicurativi

        1. L’attività di intermediazione

        2. Il Registro degli intermediari assicurativi e riassicurativi

        3. I requisiti per l’iscrizione

        4. Cancellazione dal registro

        5. Fondo di garanzia per i mediatori di assicurazione e di riassicurazione

        6. Regole di comportamento

        7. Le novità introdotte dal Decreto Crescita bis in materia di intermediazione

        Questionario

        Capitolo Quarto: Il contratto di assicurazione: profili civilistici

        1. Norme relative ai contratti di assicurazione

        2. Il contratto di assicurazione

        3. Nullità del contratto, cessazione, diminuzione e aggravamento del rischio

        4. Assicurazione contro i danni

        5. Contratto di assicurazione sulla vita

        6. Effetti del trasferimento di portafoglio, della fusione e della scissione

        Questionario

        Capitolo Quinto: Aspetti tecnici, attuariali, finanziari

        1. Le riserve

        2. Principi assicurativi vita

        3. Principi assicurativi danni

        Questionario

        Capitolo Sesto: Tipologia di rami e polizze

        1. Polizze vita

        2. Premio unico e periodico

        3. Modalità di investimento

        4. Polizze per le aziende

        5. Key man

        6. TFM

        7. TFR

        8. Long term care

        9. Polizza responsabilità civile

        Questionario

        Capitolo Settimo: Compiti di vigilanza

        1. Finalità della vigilanza assicurativa

        2. La nuova IVASS istituita dal D.L. 95/2012, convertito in L. 135/2012

        3. Funzioni e poteri dell’IVASS

        4. Le responsabilità

        5. Le nuove norme sulla vigilanza introdotte dalla direttiva «Solvency II »

        Questionario

        Parte Sesta

        Nozioni di diritto privato, diritto comm erciale e diritto tributario

        Tassonomia dei quesiti

        Sezione Prima

        Nozioni di diritto privato

        Capitolo Primo: I fatti e gli atti giuridici

        1. Generalità

        2. La prescrizione (artt. 2934 e ss. c.c.)

        3. La decadenza (artt. 2964 e ss. c.c.)

        Questionario

        Capitolo Secondo: Le cose ed i beni

        1. Generalità: concetto di «bene» e di «cosa»

        2. Classificazione dei beni

        3. I rapporti di connessione tra le cose

        4. Le universalità

        5. Il patrimonio

        6. I frutti

        7. Il demanio

        Questionario

        Capitolo Terzo: I diritti reali

        1. Nozione e caratteri dei diritti reali

        2. Il diritto di proprietà (artt. 832 e ss.)

        3. La comunione (artt. 1100 e ss.)

        4. Il condominio negli edifici (artt. 1117-1139)

        5. La multiproprietà

        6. Limiti legali al diritto di proprietà

        Questionario

        Capitolo Quarto: I diritti reali limitati e le servitù prediali

        1. Generalità

        2. La superficie (artt. 952-956)

        3. L’enfiteusi (artt. 957-977)

        4. L’usufrutto (artt. 978-1020)

        5. L’uso e l’abitazione (artt. 1021-1026)

        6. Le servitù prediali (artt. 1027-1099)

        Questionario

        Capitolo Quinto: Il negozio giuridico

        1. Nozione e caratteri

        2. Elementi del negozio

        3. Gli elementi essenziali del negozio: la volontà

        4. Segue: La causa

        5. Segue: L’oggetto

        6. Segue: La forma

        7. Gli elementi accidentali del negozio giuridico

        Questionario

        Capitolo Sesto: La rappresentanza

        1. Nozione e tipi

        2. Negozi nei quali è esclusa la rappresentanza

        3. La procura

        Questionario

        Capitolo Settimo: La patologia del negozio giuridico

        1. Generalità

        2. L’inefficacia

        3. La nullità

        4. L’annullabilità

        5. La convalida

        Questionario

        Capitolo Ottavo: Le obbligazioni

        1. Generalità

        2. Le fonti dell’obbligazione (art. 1173 c.c.)

        3. Gli elementi del rapporto obbligatorio

        4. Il dovere di correttezza

        5. Obbligazioni naturali

        6. I soggetti dell’obbligazione

        7. Le obbligazioni con pluralità di soggetti

        8. Le obbligazioni con pluralità di oggetti

        9. Le obbligazioni generiche: in particolare le obbligazioni pecuniarie

        10. Le modificazioni dei soggetti dell’obbligazione nel lato attivo del rapporto

        11. Le modificazioni dei soggetti dell’obbligazione nel lato passivo del rapporto

        12. La cessione del contratto (art. 1406 c.c.)

        13. L’adempimento dell’obbligazione

        14. L’inadempimento dell’obbligazione

        15. I modi di estinzione dell’obbligazione diversi dall’adempimento

        16. La mora del debitore

        17. La mora del creditore (artt. 1206-1217 c.c.)

        18. Il danno

        Questionario

        Capitolo Nono: Il contratto in generale e le altre fonti di obbligazione

        1. Definizione ed elementi del contratto

        2. La classificazione dei contratti

        3. Fasi delle trattative

        4. Il contratto per adesione

        5. Il contratto preliminare

        6. Gli effetti del contratto verso le parti: creazione del vincolo

        7. Il recesso (art. 1373 c.c.)

        8. Effetti del contratto nei confronti dei terzi

        9. Conflitti fra aventi diritto sullo stesso oggetto

        10. L’interpretazione e l’integrazione del contratto

        11. Scioglimento e cause di invalidità del contratto

        12. Ulteriori casi di risoluzione

        13. Le obbligazioni nascenti da atti unilaterali

        14. Le obbligazioni nascenti dalla legge

        15. Le obbligazioni nascenti da atto illecito

        Questionario

        Capitolo Decimo: I principali contratti tipici ed atipici

        1. La compravendita (artt. 1470-1547 c.c.)

        2. Figure principali di vendita

        3. La tutela del consumatore: vendite concluse fuori dalle sedi commerciali, clausole

        vessatorie e vendite a distanza

        4. La permuta

        5. Il contratto estimatorio (artt. 1556-1558 c.c.)

        6. La somministrazione (artt. 1559-1570 c.c.)

        7. Factoring

        8. Franchising

        9. La locazione (artt. 1571-1614 c.c.)

        10. Affitto (artt. 1615-1654 c.c.)

        11. Il leasing

        12. L’appalto (artt. 1655-1677 c.c.)

        13. Il contratto d’opera (art. 2222 c.c.)

        14. Il trasporto (artt. 1678-1702 c.c.)

        15. Il deposito (artt. 1766-1797 c.c.)

        16. Il mandato (artt. 1703-1730 c.c.)

        17. La commissione (artt. 1731-1736 c.c.)

        18. La mediazione (artt. 1754-1765 c.c.)

        19. L’agenzia (artt. 1742-1753 c.c.)

        20. Il mutuo (artt. 1813-1822 c.c.)

        21. Il credito al consumo (contratti Revolving)

        22. Contratti bancari

        23. Il contratto di assicurazione (artt. 1882-1932 c.c.)

        24. Il contratto di rendita (artt. 1861-1881 c.c.)

        25. Il lavoro subordinato

        Questionario

        Capitolo Undicesimo: La responsabilità patrimoniale e le garanzie dell’obbligazione

        1. Generalità

        2. I privilegi

        3. I diritti reali di garanzia (pegno e ipoteca)

        4. Il pegno

        5. L’ipoteca: nozione ed oggetto

        6. Tipi di ipoteca in relazione alle fonti

        7. La pubblicità ipotecaria e i suoi effetti

        8. Garanzie semplici o personali

        9. La clausola penale (artt. 1382-1384 c.c.)

        10. La caparra (artt. 1385-1386 c.c.)

        11. Il diritto di ritenzione

        12. Lettera di gradimento (o di «patronage»)

        Questionario

        Capitolo Dodicesimo: Mezzi di conservazione della garanzia patrimoniale ed esecuzione

        sui beni del creditore

        1. Generalità

        2. L’azione surrogatoria (art. 2900 c.c.)

        3. L’azione revocatoria (o pauliana) (artt. 2901-2904 c.c.)

        4. Il sequestro conservativo (artt. 2905-2906 c.c.)

        5. L’esecuzione forzata

        6. L’esecuzione collettiva (o concorsuale)

        7. La cessione dei beni ai creditori

        8. L’anticresi (artt. 1960-1964 c.c.)

        Questionario

        Capitolo Tredicesimo: I titoli di credito

        1. Nozione e funzioni

        2. Caratteri dei titoli di credito

        3. Eccezioni opponibili dal debitore cartolare

        4. Ammortamento del titolo di credito

        5. La cambiale (R.D. 14-12-1933, n. 1669)

        6. Tipi di cambiale tratta e vaglia cambiario

        7. Requisiti della cambiale

        8. Categorie di obbligati e rapporti tra essi

        9. L’accettazione della tratta

        10. La girata

        11. L’avallo

        12. Il pagamento della cambiale

        13. Le azioni cambiarie ed il protesto

        14. Le azioni extra-cambiarie

        15. Le cambiali finanziarie

        16. L’assegno bancario (R.D. 21-12-1933, n. 1736)

        17. Disciplina giuridica dell’assegno bancario

        18. La circolazione dell’assegno

        19. L’assegno circolare

        Questionario

        Capitolo Quattordicesimo: Il diritto di famiglia

        1. Generalità

        2. Il matrimonio

        3. Promessa reciproca di matrimonio (sponsali) (artt. 79-81)

        4. La celebrazione del matrimonio

        5. Invalidità del matrimonio

        6. Effetti del matrimonio

        7. Separazione

        8. Scioglimento del matrimonio

        9. Il regime patrimoniale della famiglia

        10. Le convenzioni matrimoniali

        11. La comunione legale

        12. Comunione convenzionale (art. 210)

        13. Regime di separazione dei beni (art. 215)

        14. Fondo patrimoniale (artt. 167-171)

        Questionario

        Capitolo Quindicesimo: L’imprenditore e l’impresa

        1. Nozione giuridica e status di imprenditore

        2. Concetto di impresa e significato di attività imprenditoriale

        3. Criteri di classificazione

        4. L’acquisto della qualità di imprenditore

        5. Lo statuto dell’imprenditore commerciale

        6. L’imprenditore e i suoi ausiliari

        Questionario

        Sezione Seconda

        Nozioni di diritto societario

        Capitolo Primo: La società semplice, la società in nome collettivo (S.n.c.) e la società in accomandita semplice (S.a.s.)

        1. La società semplice

        2. I soci della società semplice

        3. Scioglimento e liquidazione della società

        4. La società in nome collettivo

        5. I soci della S.n.c.

        6. Società in nome collettivo irregolare

        7. Scioglimento, liquidazione e cancellazione della S.n.c

        8. La società in accomandita semplice

        9. Il potere di amministrazione e di rappresentanza

        10. Trasferimento della quota e scioglimento della società

        11. La società in accomandita semplice irregolare

        Questionario

        Capitolo Secondo: La società per azioni (S.p.A.)

        1. Caratteri generali

        2. Costituzione della S.p.A.

        3. La stipulazione dell’atto costitutivo

        4. L’iscrizione della società nel registro delle imprese

        5. La nullità della società

        6. La S.p.A. con unico azionista

        7. I contratti parasociali

        8. I gruppi di società per azioni: le holdings

        9. Lo status di socio

        10. Patrimonio e capitale sociale

        11. Patrimoni destinati ad uno specifico affare

        12. I fondi di riserva

        13. I libri sociali

        14. Il bilancio

        15. Il bilancio in forma abbreviata. Il bilancio consolidato di gruppo

        16. Bilanci per le microimprese

        17. La distribuzione degli utili ai soci

        18. Variazioni del capitale sociale

        19. Gli organi sociali nella S.p.A.: generalità

        20. La funzione decisionale: l’assemblea dei soci

        21. La funzione di gestione: l’organo amministrativo. Nozione

        22. L’organo amministrativo nel sistema tradizionale

        23. L’organo amministrativo nel sistema dualistico

        24. L’organo amministrativo nel sistema monistico

        25. La funzione di controllo

        26. Il controllo nel sistema tradizionale: il collegio sindacale

        27. Il controllo nel sistema dualistico: il consiglio di sorveglianza

        28. Il controllo nel sistema monistico: il comitato per il controllo sulla gestione

        29. La revisione legale dei conti

        30. Cause di scioglimento

        31. La nascita e la gestione di imprese innovative: start-up

        32. La nascita delle PMI innovative

        33. Trasformazione, fusione, scissione delle società (cenni)

        Questionario

        Capitolo Terzo: La società in accomandita per azioni (S.a.p.a.) e la società a responsabilità limitata (S.r.l.)

        1. Nozione e caratteri

        2. Disciplina giuridica

        3. Lo scioglimento della S.A.P.A.

        4. La S.r.l.: generalità e funzioni economiche

        5. Nozione giuridica e costituzione

        6. Le partecipazioni

        7. Diritti ed obblighi dei soci

        8. I conferimenti

        9. Gli organi sociali

        10. S.r.l. unipersonale

        11. Cause di scioglimento delle S.r.l.

        12. La società a responsabilità limitata semplificata

        13. Liquidazione delle società di capitali

        Questionario

        Sezione Terza

        Disciplina degli emittenti e

        delle società con azioni quotate

        Capitolo Primo: La disciplina degli emittenti e delle società con azioni quotate

        1. Disposizioni generali

        2. Società controllate e collegate

        3. La disciplina delle società quotate

        Questionario

        Capitolo Secondo: L’informazione societaria

        1. Generalità

        2. Le comunicazioni al pubblico: l’informazione continua

        3. L’informazione periodica ed episodica

        4. Comunicazioni alla Consob

        5. Gli emittenti strumenti finanziari diffusi fra il pubblico

        Questionario

        Capitolo Terzo: Assetti proprietari e patti parasociali

        1. Partecipazioni rilevanti

        2. Partecipazioni reciproche

        3. Patti parasociali

        Questionario

        Capitolo Quarto: L’assemblea nelle S.p.A. quotate

        1. Generalità

        2. Convocazione

        3. Integrazione dell’ordine del giorno

        4. Diritto di intervento in assemblea e record date

        5. Rappresentanza e deleghe di voto

        Questionario

        Capitolo Quinto: Gli organi di amministrazione e controllo

        1. Organi di amministrazione

        2. Organi di controllo

        3. Le disposizioni regolamentari

        Questionario

        Capitolo Sesto: La revisione legale dei conti

        1. La revisione legale dei conti negli enti di interesse pubblico

        2. Indipendenza

        3. Relazione di trasparenza

        4. Comitato per il controllo interno e la revisione contabile

        5. Vigilanza

        6. Relazione sul bilancio nelle società quotate

        Questionario

        Sezione Quarta

        L’appello al pubblico risparmio

        Capitolo Primo: Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita

        1. Nozioni generali

        2. Offerta al pubblico di prodotti finanziari

        3. Segue: Modalità di svolgimento dell’offerta al pubblico di prodotti finanziari

        4. Segue: Obblighi informativi e poteri interdittivi della CONSOB sulle operazioni di

        offerta al pubblico

        Questionario

        Capitolo Secondo: L’offerta pubblica di acquisto o di scambio

        1. Nozione

        2. Casi di disapplicazione della disciplina del Tuf

        3. La disciplina delle OPA/S

        4. Regole di trasparenza e di correttezza

        5. Obblighi degli emittenti e passivity rule

        6. Regola di neutralizzazione

        7. Clausola di reciprocità

        8. Modifiche dell’offerta, offerte concorrenti e rilanci

        9. Le offerte pubbliche di acquisto obbligatorie

        Questionario

        Sezione Quinta

        Nozioni di diritto tributario

        Capitolo Primo: Caratteri generali dell’imposizione fiscale

        1. Principi costituzionali

        2. Il tributo

        3. L’imposta

        4. Le tasse

        5. L’imposta sul reddito delle persone fisiche (IR PEF)

        6. L’imposta sul reddito delle società (IRE S)

        7. L’imposta regionale sulle attività produttive (IRA P)

        Questionario

        Capitolo Secondo: La fiscalità dei redditi di natura finanziaria

        1. Premessa: il D.L. n. 138/2011 e l’introduzione dell’aliquota unica

        2. I redditi di capitale

        3. I redditi diversi di natura finanziaria

        4. Limiti all’applicazione dell’aliquota unica

        5. Il D.Lgs. 461/1997 e i regimi di tassazione dei redditi diversi di natura finanziaria

        6. La Tobin tax

        Questionario

        Capitolo Terzo: La tassazione degli strumenti finanziari

        1. Il D.L. n. 66/2014

        2. Conti correnti e depositi

        3. Utili da partecipazioni

        4. Tassazione dei titoli obbligazionari

        5. Gli OICR (organismi di investimento collettivo del risparmio)

        6. Gestioni individuali di portafoglio

        7. Redditi diversi di natura finanziaria

        8. Assicurazioni

        9. Regime fiscale della previdenza complementare

        Questionario

        Capitolo Quarto: L’imposta di bollo

        1. Premessa

        2. Estratti conto

        3. Comunicazioni relative a prodotti finanziari

        4. Chi applica l’imposta

        5. Versamento

        Questionario

      •  Aggiornato all'Albo Unico dei Consulenti Finanziari (L. 208/2015)