Diritto degli Intermediari e disciplina del Promotore Finanziario 56Q1/DG - Edizioni Simone

Diritto degli Intermediari e disciplina del Promotore Finanziario

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Edizioni Simone

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Aggiornato al nuovo programma d'esame APF

Autori

  • Anno Edizione: 2014
  • Formato: 17 x 24
  • Pagine: 168
  • Codice: 56Q1/DG
  • Disponibile in formato ebook

  • Isbn PDF: 978 88 244 2161 4
  • Prezzo PDF: € 7,99
  •  

 
 
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    • I Quaderni del Promotore Finanziario nascono, in collaborazione con Assonova, dall’esigenza di offrire un efficace strumento di supporto per l’aspirante promotore finanziario, in vista della prova valutativa di accesso all’albo APF, sempre più rigorosa e selettiva nonché per il professionista, la cui attività finanziaria necessita di un continuo aggiornamento.
      Il Quaderno è strutturato in due parti: la prima affronta il diritto degli intermediari finanziari (Sim, imprese d’investimento, SGR, SICAV), valutandone tutti gli aspetti: autorizzazione all’attività, iscrizione all’albo, operatività transfrontaliera, partecipazioni, vigilanza, crisi.
      La seconda parte approfondisce l’attività del promotore finanziario in maniera attenta e puntuale: iscrizione all’Albo unico, requisiti e caratteri della professione, Organismo dell’APF, regole di comportamento e presentazione, incompatibilità, vigilanza, provvedimenti cautelari e sanzioni.
      In calce ogni capitolo un utile questionario per fissare gli argomenti più ostici in vista dell’esame.
    • Introduzione
      Sezione Prima
      Diritto degli intermediari finanziari
      Capitolo Primo: Le società d’intermediazione mobiliare (SIM)
      1. Nozione
      2. Autorizzazione all’esercizio dei servizi d’investimento ed iscrizione all’Albo
      3. Operatività transfrontaliera delle SIM
      4. Gli assetti proprietari della SIM
      5. Le partecipazioni delle SIM
      6. Organizzazione giuridica, contabile e amministrativa della SIM. I controlli interni
      7. La vigilanza sulla SIM
      8. Provvedimenti ingiuntivi e crisi
      Questionario
      Capitolo Secondo: Le imprese d’investimento comunitarie ed extracomunitarie
      1. Nozione
      2. L’adesione ad un sistema d’indennizzo
      3. L’operatività transfrontaliera. Iscrizione all’Albo (o alla sezione) delle imprese di investimento
      4. La vigilanza sulle imprese d’investimento comunitarie ed extracomunitarie
      5. Provvedimenti ingiuntivi e crisi
      Questionario
      Capitolo Terzo: La gestione collettiva del risparmio
      1. Le società di gestione del risparmio (SGR)
      2. Autorizzazione della SGR
      3. Partecipazione al capitale della SGR e partecipazioni detenibili
      4. Fusione e scissione delle SGR
      5. Le SICAV: autorizzazione alla costituzione e attività esercitabili
      6. Capitale e azioni della SICAV
      7. Assemblee sociali
      8. Partecipazione al capitale della SICAV
      9. Fusione e scissione fra SICAV. Scioglimento e liquidazione volontaria
      10. La banca depositaria di OICR
      11. L’operatività all’estero di SGR e SICAV
      12. Obblighi di comportamento da rispettare nella prestazione del servizio di gestione collettiva del risparmio
      13. Gestione degli ordini e obblighi di rendicontazione e registrazione
      14. L’organizzazione amministrativa e contabile e i controlli interni delle SGR e delle SICAV
      15. La vigilanza
      16. Provvedimenti ingiuntivi e crisi
      17. Il d.lgs. 44/2014
      Questionario
      Capitolo Quarto: I servizi di investimento e i servizi accessori
      1. I soggetti autorizzati all’esercizio professionale dei servizi di investimento
      2. Le regole generali di comportamento
      3. La negoziazione per conto proprio e per conto dei clienti
      4. La gestione di portafogli
      5. Il collocamento di strumenti finanziari
      6. L’offerta fuori sede
      7. Promozione e collocamento a distanza
      8. Ricezione e trasmissione di ordini
      9. Obblighi di rendicontazione e registrazione
      10. I servizi accessori
      Questionario
      Capitolo Quinto: La normativa antiriciclaggio
      1. La normativa antiriciclaggio
      2. Obblighi di adeguata verifica della clientela
      3. Obblighi di registrazione
      4. Il ruolo dell’UIF
      5. Sanzioni penali ed amministrative
      Questionario
      Sezione Seconda
      Disciplina del promotore finanziario
      Capitolo Primo: L’albo unico dei promotori finanziari
      1. L’attività professionale del promotore finanziario
      2. Requisiti e caratteri della professione di P.F.
      3. L’albo unico e l’organismo
      4. Tenuta dell’albo
      5. Vigilanza della Consob
      6. L’iscrizione all’Albo dei promotori finanziari: i requisiti di professionalità
      7. Segue: I requisiti di onorabilità
      8. L’iscrizione all’Albo.
      9. La cancellazione dall’Albo
      Questionario
      Capitolo Secondo: Incompatibilità e regole di comportamento nello svolgimento dell’attività
      di promotore finanziario
      1. Le fonti normative
      2. Incompatibilità
      3. L’attività di consulenza dei promotori finanziari nella direttiva MIFID e nella legislazione italiana
      4. Regole di comportamento e presentazione
      5. Conservazione della documentazione
      6. Obblighi di comunicazione dei promotori e dei soggetti abilitati nei confronti dell’Organismo
      7. Provvedimenti cautelari e sanzioni
      8. La vigilanza.
      9. Consulenti finanziari
      Questionario
      Appendice
      La prova valutativa: procedura per la partecipazione e programma d’esame
      Procedura per la partecipazione alla prova valutativa
      La prova valutativa