Compendio di Diritto dei Mercati Finanziari 38/1 - Edizioni Simone

Compendio di Diritto dei Mercati Finanziari

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Edizioni Simone

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• Attualità normativa • Argomenti più ricorrenti in sede d'esame o di concorso

A cura di Ciro Iacone

  • Anno Edizione: 2019
  • Edizione: VII
  • Formato: 15 x 21
  • Pagine: 256
  • Codice: 38/1
  • Isbn: 9788891421098
  • Prezzo: € 23,00
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      • Questo compendio offre gli strumenti per un approccio adeguato alla complessa materia del diritto dei mercati finanziari, illustrando in modo chiaro, lineare e accurato la struttura dei mercati finanziari e la loro regolamentazione.

        Particolare attenzione è rivolta, poi, all’analisi dell’attività di gestione accentrata di strumenti finanziari, ai sistemi di compensazione, liquidazione e garanzia delle operazioni concluse sui mercati regolamentati nonché all’appello al pubblico risparmio e alla disciplina in materia di Offerte pubbliche di acquisto e di scambio (OPA/S).

        Per le sue caratteristiche, il volume è, quindi, particolarmente indicato per quanti – studenti universitari, consulenti finanziari e cultori della materia – mirano a raggiungere una valida conoscenza della disciplina.

      • Capitolo 1: I mercati regolamentati

        1. Il quadro normativo

        2. I mercati finanziari

        3. Il mercato monetario e il mercato dei cambi

        4. Il mercato mobiliare

        5. I mercati regolamentati

        6. Mercati esteri riconosciuti

        7. Sistemi multilaterali e internalizzatori sistematici

        Capitolo 2: La gestione del mercato

        1. Il gestore del mercato regolamentato

        2. Obblighi riguardanti le persone che esercitano un’influenza significativa sulla gestione del mercato regolamentato

        3. Requisiti degli esponenti aziendali del gestore del mercato regolamentato

        4. Autorizzazione dei mercati regolamentati

        5. La vigilanza

        6. Revoca dell’autorizzazione, provvedimenti straordinari a tutela del mercato e crisi del gestore del mercato regolamentato

        Capitolo 3: Gestione accentrata di strumenti finanziari

        1. Nozione di gestione accentrata di strumenti finanziari

        2. La disciplina del TUF in regime transitorio

        3. Gestione accentrata di strumenti finanziari cartolari

        4. Capitale minimo della società di gestione accentrata e attività connesse e strumentali

        5. L’art. 82 del Tuf

        Capitolo 4: Servizi di liquidazione e sistemi di garanzia

        1. I servizi di compensazione e liquidazione

        2. Servizi di riscontro e di rettifica (pre-settlement)

        3. La liquidazione di operazioni su strumenti finanziari non derivati in regime transitorio

        4. I sistemi di garanzia delle operazioni su strumenti finanziari non derivati

        5. Sistemi di garanzia a controparte centrale

        6. Segue: Il Fondo di garanzia della liquidazione

        7. Segue: Il Fondo di garanzia dei contratti

        8. Accesso alle controparti centrali e ai sistemi di liquidazione delle operazioni su strumenti finanziari e vigilanza

        9. Segue: La Cassa di compensazione e garanzia

        10. Il provvedimento unico sul post-trading del 13 agosto 2018

        Capitolo 5: Ammissione alla quotazione di borsa, sospensione e revoca

        1. La quotazione di Borsa

        2. L’ammissione alla quotazione e alle negoziazioni

        3. Il prospetto di ammissione alle negoziazioni

        4. La procedura di ammissione ai mercati della Borsa Italiana S.p.A.

        5. Lo sponsor (o listing partner)

        6. L’operatore specialista e l’operatore market maker Mifid2

        7. Condizioni generali per l’ammissione ai mercati gestiti dalla Borsa Italiana S.p.A.

        8. Condizioni generali di ammissione per gli strumenti finanziari e gli emittenti

        9. La sospensione e la revoca dalla quotazione

        10. Esclusione dalle negoziazioni su richiesta dell’emittente

        11. Informativa societaria: obblighi degli emittenti nei confronti della Borsa Italiana S.p.A.

        12. Le informazioni sulle condizioni di mercato

        13. I listini ufficiali

        14. I principali indici di borsa

        Capitolo 6: I mercati di Borsa

        1. Attività di negoziazione nei mercati regolamentati

        2. Condizioni di accesso ai mercati gestiti dalla Borsa Italiana S.p.A.

        3. Requisiti di ammissione

        4. Condizioni per l’operatività

        5. Permanenza alle negoziazioni e regole di condotta

        6. L’interconnessione al mercato

        7. Poteri sanzionatori della società di gestione

        8. La borsa valori e Il sistema telematico

        9. Modalità di negoziazione: asta e negoziazione continua

        Capitolo 7: Obblighi di comunicazione e regime di trasparenza

        1. Obblighi di negoziazione, di trasparenza e di segnalazione di operazioni in strumenti finanziari

        2. Autorizzazione delle deroghe alla trasparenza delle negoziazioni

        3. Comunicazioni in merito alle deroghe alla trasparenza pre-negoziazione (art. 67, del. Consob n. 20249/2017)

        4. Comunicazioni in merito ai canali utilizzati per l’adempimento degli obblighi di trasparenza al pubblico e di segnalazione alla Consob (art. 70, del Consob n. 20249/2017)

        5. Comunicazioni in materia di fornitura di dati di mercato e di internalizzazione sistematica

        Capitolo 8: L’integrità dei mercati e gli abusi di mercato

        1. L’integrità dei mercati

        2. La segnalazione delle violazioni

        3. Abuso di informazioni privilegiate e manipolazione del mercato

        4. Sanzioni penali

        5. Sanzioni amministrative

        Capitolo 9: Le società d’intermediazione mobiliare (SIM)

        1. Nozione

        2. Autorizzazione all’esercizio dei servizi d’investimento ed iscrizione all’Albo

        3. Operatività transfrontaliera delle SIM

        4. Esponenti aziendali e partecipanti al capitale

        5. Sistema organizzativo, conflitti di interesse e conservazione delle registrazioni

        6. La vigilanza sulla SIM

        7. Provvedimenti ingiuntivi e crisi

        Capitolo 10: Le imprese d’investimento comunitarie ed extracomunitarie

        1. Nozione

        2. L’adesione a un sistema d’indennizzo

        3. L’operatività transfrontaliera

        4. Provvedimenti ingiuntivi e crisi

        Capitolo 11: La gestione collettiva del risparmio

        1. Considerazioni generali

        2. Le società di gestione del risparmio

        3. Le SICAV e le SICAF: autorizzazione alla costituzione e attività esercitabili

        4. L’operatività transfrontaliera di SGR, SICAV e SICAF

        5. Prestazione del servizio e commercializzazione

        6. Provvedimenti ingiuntivi e crisi

        7. Le nuove società d’investimento semplice (SIS)

        Capitolo 12: I servizi di investimento e i servizi accessori

        1. I soggetti autorizzati all’esercizio professionale dei servizi di investimento

        2. Le regole generali di comportamento

        3. Gli obblighi informativi, pubblicitari e promozionali

        4. Operazioni svolte in nome proprio e per conto altrui

        5. La separazione patrimoniale

        6. La disciplina dei contratti

        7. Incentivi agli intermediari

        8. La negoziazione per conto proprio e per conto dei clienti

        9. La gestione di portafogli

        10. Il collocamento di strumenti finanziari

        11. L’offerta fuori sede

        12. Promozione e collocamento a distanza

        13. Ricezione e trasmissione di ordini

        14. L’OTF

        15. I servizi accessori

        Capitolo 13: La normativa antiriciclaggio

        1. La normativa antiriciclaggio

        2. I soggetti obbligati (destinatari)

        3. Obblighi di adeguata verifica della clientela

        4. Obblighi di registrazione e di segnalazione

        5. Il ruolo dell’UIF

        6. Sanzioni penali e amministrative

        7. Ulteriori considerazioni sul D.Lgs. 90/2017 in tema di riciclaggio e finanziamento al terrorismo

        Capitolo 14: La disciplina degli emittenti e delle società con azioni quotate

        1. Disposizioni generali

        2. Società controllate e collegate

        3. La disciplina delle società quotate

        Capitolo 15: L’informazione societaria

        1. Generalità

        2. Le comunicazioni al pubblico: l’informazione continua

        3. L’informazione periodica ed episodica

        4. Comunicazioni alla Consob

        5. Gli emittenti strumenti finanziari diffusi fra il pubblico

        Capitolo 16: Assetti proprietari e patti parasociali

        1. Partecipazioni rilevanti

        2. Partecipazioni reciproche

        3. Patti parasociali

        Capitolo 17: L’assemblea nelle S.p.A. quotate

        1. Convocazione

        2. Integrazione dell’ordine del giorno

        3. Diritto di intervento in assemblea e record date

        4. Rappresentanza e deleghe di voto

        Capitolo 18: Gli organi di amministrazione e controllo

        1. Organi di amministrazione

        2. Organi di controllo

        3. Le disposizioni regolamentari

        Capitolo 19: Offerta al pubblico di sottoscrizione e di vendita

        1. Nozioni generali

        2. Offerta al pubblico di prodotti finanziari

        3. Segue: Modalità di svolgimento dell’offerta al pubblico di prodotti finanziari

        4. Segue: Obblighi informativi e poteri interdittivi della CONSOB sulle operazioni di offerta al pubblico

        Capitolo 20: L’offerta pubblica di acquisto o di scambio

        1. Nozione

        2. Casi di disapplicazione della disciplina del Tuf

        3. La disciplina delle OPA/S

        4. Regole di trasparenza e di correttezza

        5. Obblighi degli emittenti e passivity rule

        6. Regola di neutralizzazione

        7. Clausola di reciprocità

        8. Modifiche dell’offerta, offerte concorrenti e rilanci

        9. Le offerte pubbliche di acquisto obbligatorie